题目内容
（请给出正确答案）
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C. 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D. 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
B．案件如果发生在二级分行或异地支行的，应在案发12小时内与分行相关业务部门核实后，汇报至分行分管行领导，并起草《案件确认报告》，由主要负责人签发并加盖公章后，报送至分行法律合规部
C．案件如果发生在总行的，应在案发12小时内与总行相关业务部门核实后，汇报至总行分管行领导，并将总行部门总经理签发并加盖部门章的《案件确认报告》报送至总行法律合规部
D．一旦发生案件，在征求总行审批同意后，须于3个工作日内向银保监会或其分支机构报告
A．审核评价基金管理人各项政策的合规性
B．制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C．协助相关培训部门对员工进行合规培训
D．持续关注法律、法规的最新发展，提出合规建议
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B.合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C.合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D.合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
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