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[多选题]
发生影响或者可能影响证券公司 （）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全
提问人：网友chenanqiong
发布时间：2022-01-06
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A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全的重大事件
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第2题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大
事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）
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第3题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券
公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）
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第4题
发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全的重大事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第5题
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施。I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
第6题
发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
发生影响或者可能影响证券公司经营蔷理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证
券公司应当向国务院证券监督管理机构报送()，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
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A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告
第8题
下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（）。
A.自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告
B.应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告
C.信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露
D.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
第9题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
