题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于证券经纪业务合规风险情形的有()。

A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

提问人：网友july0723 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“下列属于证券经纪业务合规风险情形的有（)。A．将客户的资金账…”相关的问题

第1题

技术风险主要来自于()。

A．硬件设备

B．业务人员技术水平

C．操作人员熟练程度

D．软件

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第2题

证券交易的特征主要表现为()。

A．收益性、流通性、安全性

B．安全性、收益性、流动性

C．收益性、流动性、风险性

D．风险性、收益性、流通性

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第3题

可转换债券具有()的双重特性。

A．债权和期权

B．债权和股权

C．债权和权证

D．股权和期权

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第4题

按()划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

A．结算方式

B．权证行权所买卖的标的股票来源

C．买卖方向

D．权利行使期限

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第5题

证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()。

A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益

D．证券的存管和过户

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第6题

（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制作融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A. 董事会

B. 业务决策机构

C. 业务执行部门

D. 分支机构

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第7题

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A. 5

B. 8

C. 10

D. 12

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第8题

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A. 提高证券交易印花税标准

B. 在批准的营业场所之外接受客户委托

C. 为非上市公司提供股份转让服务

D. 挪用客户交易结算资金

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第9题

关于证券登记，下述说法正确的有（）。

A. 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

B. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C. 证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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第10题

下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。

A. 上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

B. 持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C. 上市公司发生重大损失

D. 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

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