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为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍,中国期货业协会所作的努力包括()。A.充分借鉴
为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍,中国期货业协会所作的努力包括()。
A.充分借鉴国内外成熟市场的经验,推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设
B.加强对从业人员的自律管理
C.研究制订相关制度,规范从业人员的日常执业行为
D.严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为,为期货公司开展投资 咨询业务创造良好的条件
为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍,中国期货业协会所作的努力包括()。
A.充分借鉴国内外成熟市场的经验,推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设
B.加强对从业人员的自律管理
C.研究制订相关制度,规范从业人员的日常执业行为
D.严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为,为期货公司开展投资 咨询业务创造良好的条件
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。
A.3
B.4
C.5
D.6
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交()。 Ⅰ、身份证 Ⅱ、学历证书 Ⅲ、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ、中国证监会统一印制的申请表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是()
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B. 有500万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有公司章程
A.1和5
B.2和3
C.2和5
D.1和3
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务()年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
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