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[多选题]

期货公司实际控制人出现下列()情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

提问人:网友zouhao1985 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司。()

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.质押所持有的期货公司股权

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.变更名称

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第2题
期货公司的股东及实际控制人出现下列()情形之一的,应当在3日内通知期货公司

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B. 变更名称

C. 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组

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第3题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司的股东及实际控制人出现()情形之一的,应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

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第4题
期货公司实际控制人出现下列()情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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第5题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。()

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第6题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D. 干预期货公司经营管理活动;

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第7题
期货公司实际控制人出现下列()情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

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第8题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

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第9题
期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

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第10题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益

B.证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行

D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

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