题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列不属于证券公司从业人员的是()。
A.从事证券经纪业务的专业人员
B.证券公司管理人员
C.证券公司的保洁人员
D.证券公司承销人员
提问人：网友pclove
发布时间：2022-01-06
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下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则（试行）》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
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第2题
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（)。A．代理买卖或承销B．违规向客户提供资金
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。
A．代理买卖或承销
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．在经纪业务中接受客户的全权委托
D．对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户
第3题
证券公司及其从业人员从事下列行为，不属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.没有在规定时间内向
证券公司及其从业人员从事下列行为，不属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
第4题
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是（)。A.违背客户的委托为其买卖证券B.在规定时
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券
第5题
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是（)。A.没有在规定时间内向
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是()。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
第6题
银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业机构工作的人员，下列不属于银行业从业人员的有（）。
A.某网络技术外包服务公司委派至银行的工作人员
B.证券公司的工作人员
C.会计师事务所派遣的审计人员
D.汽车金融公司的工作人员
E.人寿保险公司的工作人员
第7题
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是t )。A.没有在规定时间内向客户
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是t )。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
第8题
根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有()。
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
第9题
下列关于证券公司的说法正确的是：()
A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
第10题
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体足（)A．证券公司、期货经纪公司的从业人员B．证
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体足()
A．证券公司、期货经纪公司的从业人员
B．证券业协会、期货业协会的工作人员
C．证券期货监督管理部门的工作人员
D．证券发行人
