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[主观题]

期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.变更3%以上的股权B.变更

期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更3%以上的股权

B.变更业务范围

C.变更注册资本

D.设立境外期货类经营机构

提问人:网友gzmeng 发布时间:2022-01-06
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第1题
在我国,依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第2题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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第3题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有()。

A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

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第4题
期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守()制度。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.混码交易

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第5题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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第6题
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有()。

A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C.期货交易所遭受重大突发市场风险

D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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第7题
从事期货交易活动,应当遵循的原则包括()。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

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第8题
期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.6个月

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第9题
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

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第10题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B.营业部岗位设置情况及人员资格情况

C.营业场所及设施合规情况

D.信息技术系统运行情况

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