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[多选题]

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.期货公司不得从事与期货业务无关的活动

B.期货公司可以从事期货自营业务，但不得造成巨额亏损

C.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

D.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

提问人：网友koalaylj 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A. 使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意

B. 从事期货自营业务

C. 未能有限控制投资风险

D. 挪用客户保证金

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第2题

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。

在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）

A. 挪用客户保证金

B. 违规划转客户保证金

C. 违犯规定收取保证金

D. 以上都不是

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第3题

下列机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

A.商业银行

B.证券交易所、期货交易所

C.证券公司、期货经纪公司

D.保险公司或其他金融机构

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第4题

某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（）。

A.收受贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处以3万元以下罚款

B.收受贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处以2万元以下罚款

C.涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

D.涉嫌犯罪的，依法移送中国证监会，追究刑事责任

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第5题

期货交易所工作人员不得（）。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

C.从期货交易所会员、客户处谋取利益

D.为客户提供行情分析建议

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第6题

期货从业人员应当（）。

A.相互尊重、同业互助

B.共同维护本行业的职业道德

C.提高职业声誉

D.采用各种手段互相竞争

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第7题

为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。

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第8题

机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。

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第9题

期货公司可以与他人合资经营管理营业部，但不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

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第10题

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

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