题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批

申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（）。

A.A类

B.B类

C.C类

D.D类

提问人：网友slzylh 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

A. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

B. 最近一次证券公司分类评级为A类

C. 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

D. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

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第2题

2010年03月,中国证监会公布的首批融资融券试点证券公司有多少家?()

A、6

B、8

C、4

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第3题

黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（）

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第4题

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的次要阶段。（）

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第5题

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

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第6题

对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（）。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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第7题

定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。

A.直接发行

B.私募发行

C.招标发行

D.公开发行

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第8题

托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务（）

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第9题

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（）

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第10题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

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