更多“证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上…”相关的问题
第1题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
A. 岗位分离
B. 合法合规
C. 独立运行
D. 集中管理
点击查看答案
第2题
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
点击查看答案
第3题
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,还应坚持宽松原则。()
点击查看答案
第4题
地方政府债券认购资金和债权结算实行见款付券方式。()
点击查看答案
第5题
上市公司增发新股过程中,发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。
点击查看答案
第6题
关于披露上市公司的财务会计信息,发行人编制合并财务报表的,应()。
A.披露合并财务报表
B.披露母公司财务报表
C.披露子公司财务报表
D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
点击查看答案
第7题
凭证式国债通过()和邮政储蓄银行的网点,面向公众投资者发行。
A.农村信用社联社
B.商业银行
C.证券公司
D.保险公司
点击查看答案
第8题
发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在________个月内首期发行,剩余数量应当在________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。()
点击查看答案
第9题
首次公开发行股票的过程中,发行人和主承销商应遵循的基本原则有()。
点击查看答案
第10题
独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。()
点击查看答案