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[主观题]

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。（)A．正确B．错误

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。()

A．正确

B．错误

提问人：网友lgdrjsk123 发布时间：2022-01-06

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第1题

按照证监会的相关规定，特定多个客户资产管理计划定期要进行信息披露，下列哪一项是正确的：（）

A. 至少每月一次向投资人公布净值。要求在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式，保证投资人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

B. 至少每月一次向投资人公布净值。不允许在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式。

C. 至少每季度一次向投资人公布净值。要求在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式，保证投资人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

D. 至少每季度一次向投资人公布净值。不允许在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式。

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第2题

从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。()

A．正确

B．错误

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第3题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。()

A．正确

B．错误

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第4题

以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是()。

A．口头报价

B．书面报价

C．电话报价

D．电脑报价

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第5题

根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为 ()日。

A．T-5

B．T-3

C．T-2

D．T-1

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第6题

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的()。

A．收益与风险

B．成本与风险

C．收益与流动性

D．收益与成本

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第7题

以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是()。

A．交易行为的自主性

B．交易的风险性

C．利润的可观性

D．收益的不稳定性

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第8题

目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型()。

A．政府债券

B．公司债券

C．企业债券

D．金融债券

E．非政府组织债券

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第9题

目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ()。

A．自由资金不少于人民币2亿元

B．必须经过中国证券业协会的批准

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书

E．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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第10题

根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下()方式来实现完成。

A．网上股份登记

B．网下股份等价

C．网上发行和网下发行的回拨

D．发行公告的合并刊登

E．联合进行登记

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