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[主观题]

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（）

提问人：网友zhuifengwy 发布时间：2022-01-06

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第1题

1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）

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第2题

当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（）

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第3题

在委托单委托的情况下。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。（）

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第4题

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）

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第5题

深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是()。

A.大宗交易

B.融资融券交易

C.股指期货交易

D.协议转让

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第6题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

A.申报数量不低于1万手，交易金额不低于1 000万元人民币

B.申报数量不低于1万手，交易金额不低于2 000万元人民币

C.申报数量不低于2万手，交易金额不低于1 000万元人民币

D.申报数量不低于2万手，交易金额不低于2 000万元人民币

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第7题

下列措施中，能够有效防范合同风险的是()。

A.对客户资金实行第三方存管

B.严格执行经纪业务操作规程

C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施

D.建立客户投诉处理及责任追究机制

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第8题

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为()。

A.“客户名称”

B.“定向资产管理计划名称”

C.“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”

D.“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”

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第9题

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.1 000手

B.1万手

C.5万手

D.10万手

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第10题

证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括()。

A.企业法人营业执照

B.公司章程及主要业务规章制度

C.设立的批准文件

D.申请书

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