题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合

三个方面要求才能够代销相关产品,不包括()。

A.需要具备代销产品的资格

B.需要具备落实适当性义务要求的能力

C.需要具备一定数量的净资产

D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

提问人:网友benson0388 发布时间:2022-01-06
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第1题
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。A.为投资者适当性管理提供

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

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第2题
依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证()
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第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,对在委托销售中违反适当性义务的行为,委托销售机构应当依法承担全部法律责任,并在委托销售合同中予以明确()
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第5题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,对在委托销售中违反适当性义务的行为,委托销售机构应当依法承担全部法律责任,并在委托销售合同中予以明确()
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第6题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第7题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,对在委托销售中违反适当性义务的行为,委托销售机构应当依法承担全部法律责任,并在委托销售合同中予以明确()
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第8题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,投资者应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级()
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第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来
看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第10题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下()内容。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深人调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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