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[单选题]

一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A.董事会和管理层的监督管理

B. 合规管理计划

C. 合规管理审计

D. 风险管理规划

提问人：网友zhbdabing 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）

A．董事会和管理层的监督管理

B．合规管理计划

C．合规管理审计

D．风险管理规划

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第2题

近年，国际国内金融机构频传各种违规“丑闻”，不仅给违规企业带来巨大损失，对整个金融行业的声誉也

造成了很坏的影响。历史事实向我们证明()。

A．法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险，特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一

B．违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系，法律与合规文化缺失

C．要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的，必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系，培育良好的法律与合规意识

D．以上都对

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第3题

企业合规管理体系建设应当具备十三个要素，以下哪些不属于企业合规管理体系要素的是（）

A.合规方针

B.法律风险防控

C.合规组织

D.合规责任承担

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第4题

合规管理体系建设的要素（）

A.政策程序

B.合规组织

C.风险识别

D.风险监测报告

E.调查问责及整改

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第5题

合规要求是AOS管理体系建设的重要约束条件，在建设AOS管理体系时，应在业务流程框架和建设项目计划指导下开展合规要素融合工作，实现以AOS管理体系承接和落实合规要求的目标（）

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第6题

（)是有若干个相互区别、相互依赖和相互制约的要素，为一个共同的目标组成的，具有特定功能的有机组织

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第7题

合规管理体系七大要素包括（）、合规环境、计划、支持和改进

A.控制活动

B.领导力

C.效果评价

D.监督

E.运行

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第8题

合规风险管理体系应包括()要素。

A.合规政策

B.合规管理部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第9题

以下对国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的陈述错误的是（）

A.ISO37301规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织

B.2021年4月13日，ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施

C.ISO37301:2021规定了通用合规管理体系要素包含组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进

D.并没有代替ISO19600:2014《合规管理体系指南》

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第10题

职业健康安全管理体系一级要素检查中包含的核心二级要素是（）。——P219

A.绩效测量和监视

B.事故、事件、不符合，纠正和预防措施

C.记录控制

D.内部审核

E.合规性评价

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