题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的()．

A.开户管理

B.登记记录

C.资金的调度管理

D.会计核算

提问人：网友lstart 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有()。

A.建立运作流程

B.确定运作原则

C.多人负责清算

D.控制运作风险

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第2题

集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（）

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第3题

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）

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第4题

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（）

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第5题

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）

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第6题

网上竞价发行方式也可以称为（）。

A.招标购买方式

B.承销购买方式

C.同一价购买方式

D.支付购买方式

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第7题

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（）

A.20％2％

B.16％2％

C.20％1％

D.16％1％

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第8题

资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A.委托人

B.受托人

C.资产管理人

D.代理人

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第9题

在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。

A.按各自申报价成交

B.按发行底价成交

C.按平均申报价成交

D.按最低申报价成交

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第10题

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。

A.年收益率

B.百元面值债券的到期回购价

C.到期收益率

D.持有期收益率

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