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[多选题]

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立或者终止境内分支机构

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

提问人：网友wind2218 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

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第2题

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为商品期货交易经历证明。

A.期货仿真交易结算单

B.期货仿真交易交割单

C.商品期货交易结算单

D.商品期货交易交割单

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第3题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下措施（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.刑事处罚

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第4题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担赔偿责任

C.非受托人无需承担责任

D.客户自己也要承担责任

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第5题

某期货公司因业务发展需要，拟一年后增设多家营业部，除人员和设施的要求外，公司还应当着重考虑的因素包括（）。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

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第6题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.交易所规定标准

B.经营成本

C.证监会规定的标准

D.行业自律标准

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第7题

期货公司申请股权变更时，下列表述中正确的有（）。

A.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D.受让方应当符合持有相应股权的决定条件

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第8题

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（）。

A.近2年内应未受过刑事处罚

B.应持续经营2个以上完整的会计年度

C.未因违法违经营受过行政处罚

D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

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第9题

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。

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第10题

期货公司风险监管指标包括期货公司净资本等衡量期货公司财务安全的监管指标。

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