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[主观题]

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

提问人：网友netweal 发布时间：2022-01-06

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第1题

结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出，如果用于交收，次日必须补足。 ()

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第2题

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。 ()

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第3题

国债买断式回购到期清算日(R日)14：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 ()

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第4题

在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括()。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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第5题

的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

A．送股

B．分红派息

C．增发新股

D．配股缴款

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第6题

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 ()

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第7题

上市证券A股现金红利派发操作中，公告刊登日(T日)，即为证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告。 ()

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第8题

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

A．限制相关证券账户交易

B．上报中国证监会查处

C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资：金账户

D．书面警示

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第9题

在做市商市场，匹配成功的订单按()成交。

A．投资者委托订单规定的价格

B．当日收盘价

C．做市商报价

D．市场价格

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第10题

证券经纪商与客户之间是()关系。

A．依附

B．委托代理

C．结算

D．从属

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