王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是（)。A．王某以其姓

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ()。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D．王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

提问人：网友liuqlgxk 发布时间：2022-01-06

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第1题

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？（）

A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

C、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

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第2题

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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第3题

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A．发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D．二板市场与三板市场