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[主观题]

自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（）

提问人：网友xxhacker 发布时间：2022-01-06

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第1题

注册会计师应当了解被审计单位的外部影响因素，对于被审计单位所处的法律环境及监管环境的了解，主要包括()

A. 对开展业务产生重大影响的政府政策，包括货币、财政、税收和贸易等政策

B. 与被审计单位所处行业和所从事经营活动相关的环保要求

C. 对经营活动产生重大影响的法律法规及监管活动

D. 适用的会计准则、会计制度和行业特定惯例

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第2题

各级主管部门销毁会计档案时,还应当由()财政、审计部门派人监销。A.上级B.省级C.同级D.下级

各级主管部门销毁会计档案时，还应当由( )财政、审计部门派人监销。

A．上级

B．省级

C．同级

D．下级

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第3题

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）

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第4题

在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。（）

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第5题

定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。（）

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第7题

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（）

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第8题

造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

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第9题

根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A.证券交易所

B.配股主承销商

C.中国证监会

D.中国结算公司

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第10题

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A.商业银行清算系统

B.中国结算公司的交易清算系统

C.证券公司营业部

D.证券交易所清算系统

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