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[多选题]

期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司。()

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.质押所持有的期货公司股权

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.变更名称

提问人:网友junjun110 发布时间:2022-01-06
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[127.***.***.88] 1天前
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[44.***.***.196] 1天前
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[206.***.***.169] 1天前
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[2.***.***.32] 1天前
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[183.***.***.24] 1天前
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更多“期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通…”相关的问题
第1题
期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

D.变更名称

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第2题
期货公司的股东及实际控制人出现下列()情形之一的,应当在3日内通知期货公司

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B. 变更名称

C. 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组

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第3题
我国对期货公司经营管理的要求中规定()。

A.股东会每年应当至少召开一次

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.禁止控股股东滥用权利

D.期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时,应在规定时间内通知期货公司

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第4题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司的股东及实际控制人出现()情形之一的,应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

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第5题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益

B.证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C.证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行

D.证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

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第6题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第7题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()

A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第8题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益

B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行

D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

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第9题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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第10题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股
股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过(),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

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