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[主观题]

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。()

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。()

提问人:网友fengying2019 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结 清期货业务并终止经营活动

B. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C. 期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D. 停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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第2题
根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清.期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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第3题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()

A.变更住所、法定代表人

B. 解散、破产

C. 被撤销所有期货业务许可

D. 营业部终止

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第4题
某期货公司因业务发展需要,拟一年后增设多家营业部,除人员和设施的要求外,公司还应当着重考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

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第5题
期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。

A.暂停其部分期货业务

B.注销其《营业部经营许可证》

C.撤销其期货经纪资格

D.注销其《期货经纪业务许可证》

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第6题
保险公司可以根据业务发展需要申请设立分支机构。保险公司分支机构的层级依次为分公司、中心支公司、支公司、营业部或者营销服务部()
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第7题
期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务
并终止经营活动。()

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第8题
期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营
活动。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通
过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

A.正确

B.错误

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第10题
期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.期货从业人员资格证书复印件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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