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[多选题]

同时符合下列____条件的普通投资者(自然人)可以申请转化成为专业投资者Ⅲ类。

A.年龄在18岁以上、在70岁以下,且无重大疾病、残疾、后续生活保障不健全等情况

B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元

C.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.风险承受能力为激进型

提问人:网友15***739 发布时间:2022-01-06
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[224.***.***.156] 1天前
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[171.***.***.134] 1天前
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第1题
关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()

A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化

B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务

C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化

D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

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第2题
根据《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》,自2022年6月18日起,个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易,应当同时符合下列条件()
A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 10 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.申请权限开通前 10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 20 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.参与证券交易12个月以上

D.参与证券交易24个月以上

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第3题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金函资产不低于()万元,或者最近3年个人年均收入

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金函资产不低于()万元,或者最近3年个人年均收入不低于()万元。

A.200;20

B.300;30

C.500;50

D.1000;50

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第4题
下列符合普通法人认定债券专业投资者的条件有()

A.最近1年末净资产不低于2000万元

B.最近1年末金融资产不低于1000万元

C.最近1年末金融资产不低于500万元

D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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第5题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000;1000

B.2000;1000

C.2000;2000

D.1000;2000

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第6题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近一年末净资产不低于()万元;最近一年

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近一年末净资产不低于()万元;最近一年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000;1000

B.2000;1000

C.2000;2000

D.1000;2000

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第7题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1;1

B.1;2

C.2;1

D.2;2

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第8题
下列关于福建自贸区放宽外资准入措施的表述中,错误的是()。

A.实施自贸试验区外商投资负面清单制度

B.减少和取消对外商投资准入限制,提高开放度和透明度

C.取消外商投资性公司准入条件

D.完善投资者权益保障机制,允许符合条件的境外投资者自由转移其合法投资收益答案C

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第9题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于()万元,或者最近三年个人年均收人

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于()万元,或者最近三年个人年均收人不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.200;20

B.300;30

C.500;50

D.1000;50

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第10题
关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是()

A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B. 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构

C. 自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构

D. 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

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