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[多选题]

董事会在银行合规管理过程中的职责包括

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

提问人：网友18***246 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

在国别风险管理体系中，商业银行董事会的主要职责不包括（）。

A. 定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额

B. 确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险

C. 监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

D. 明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责

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第2题

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

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第3题

商业银行董事会负有的一些重要职责包括( )。

A．确定银行的经营目标和经营决策

B．选择银行高级管理人员

C．设立各种委员会或附属机构

D．通过稽核委员会对银行业务进行检查

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第4题

表外授信包括___。

A.贷款承诺

B.票据承兑

C.信用证

D.贴现

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第5题

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括

A.商业银行的董事

B.商业银行的独立股东

C.总行和分行的高级管理人员

D.有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

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第6题

根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括___。

A.过程评价

B.行为评价

C.结果评价

D.效果评价

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第7题

根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：

A.内部控制体系及其过程的改进

B.内部控制政策、目标的变更

C.与内部控制有关资源的需求

D.内部控制体系评价的结果

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第8题

合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受___的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第9题

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与___相一致。

A.法律

B.法规

C.准则

D.规则

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第10题

切实加强稽核建设，就是要___。

A.不断完善稽核体制

B.充实稽核力量

C.加强对稽核队伍的培训

D.提高稽核队伍政治业务素质

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