下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》一致的有()。
A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
A.一般法人投资者净资产不低于人民币100万元
B.一般法人投资者具有相应的决策机制
C.一般法人投资者具有相应的操作流程
D.一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
A.净资产不低于人民币100万元
B.应当具备相应的决策机制和操作流程
C.应当提供相关监管机构、主管机构的批准文件或者证明文件
D.净资产不低于人民币200万元
A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B. 期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C. 中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D. 开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
A.自然人投资者本人
B.一般法人投资者的指定下单人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.一般法人投资者的结算单确认人
下列说法不正确的是()。
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者
D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构
A.《证券法》
B.《中国期货业协会章程》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
A.2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
A.基本情况评估
B.投资经历评估
C.财务状况评估
D.诚信状况评估
A.可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
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