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[主观题]

我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是（)。A．保

我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是()。

A．保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则

B．保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务

C．保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责

D．保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责

提问人：网友fmcming 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（)。

A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第2题

上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公

司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于两个完整会计年度。()

A．正确

B．错误

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第3题

上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组

导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债

券，距本次重组交易完成的时间应当不少于两个完整会计年度。（）

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第4题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。（）

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第5题

上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表（）

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第6题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第7题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（）名股东的。可以

由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第8题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。

保荐制度目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

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第9题

上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公

司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于()个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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