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[主观题]

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（)A．正确B．错误

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()

A．正确

B．错误

提问人：网友luoyear 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有()。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割

D．中国证监会规定的其它服务

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第2题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。()

A．正确

B．错误

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第3题

期货公司有()的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第4题

申请首席风险的任职资格，应具备()条件。

A．大学专科毕业

B．具有期货从业人员资格

C．通过证监会认可的资质测试

D．具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

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第5题

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

A．正确

B．错误

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第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定履行职责

B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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第7题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

A．正确

B．错误

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第8题

期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。()

A．正确

B．错误

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第9题

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()

A．正确

B．错误

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第10题

关于期货经纪的表述，错误的是()。

A．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

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