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[主观题]

证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（）

提问人：网友dongwen_wen 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他

证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

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第2题

证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理（）手续，属欺诈客户行为。

A. 清算

B. 交割

C. 过户

D. 登记

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第3题

按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

A.证券交易所

B.证监会

C.证券经纪商

D.中国结算公司

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第4题

市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A.前一分钟市场价格的加权平均值

B.当时的市场价格

C.客户指定价格

D.客户指定价格或优于客户指定价格

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第5题

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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第6题

不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D.场外交易市场

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第7题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.客户交存的担保物种类和数量

C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额

D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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第8题

（），深圳证券交易所正式开业.

A.1990-12-1

B.1991-7-1

C.1986年

D.2005-4-1

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第9题

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A.直接关系型

B.间接关系型

C.朋友关系型

D.陌生关系型

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第10题

上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。

A.对

B.错

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