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[多选题]

在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

A.真实性

B.准确性

C.合理性

D.完整性

提问人：网友xiaozhan03 发布时间：2022-01-06

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更多“在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否…”相关的问题

第1题

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A. 担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C. 公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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第2题

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（）。

A.上市报告书

B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

C.验资报告

D.申请上市的董事会和股东大会决议

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第3题

在创业板发行中，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。（）

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第4题

收购要约约定的收购期限不得少于30日并不超过60日。（）

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第5题

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

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第6题

上市公司（）决定聘请主承销商事宜。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.经营层

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第7题

公司债券上市交易后，公司出现重大违法行为证券交易所对该债券停牌，并在（）个交易日内决定是否暂停其上市交易。

A.3

B.4

C.5

D.7

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第8题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应当经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第9题

上市公司董事会需要对（）作出决议。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.参加股东大会的人数

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第10题

某上市公司最近1个会计年度，经审计的合并财务会计报表中总资产为18亿元人民币，总负债为8亿元人民币，下列属于该上市公司重大资产重组行为的有（）。

A.购买资产，总额为9．5亿元人民币

B.购买资产，净额为4．5亿元人民币

C.出售资产，总额为7．5亿元人民币

D.出售资产，净额为5．5亿元人民币

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