证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
A. 可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
A.净资本不得低于客户权益总额的8%
B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
A.基本情况评估
B.投资经历评估
C.财务状况评估
D.诚信状况评估
A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.具有期货从业人员资格
C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D.通过中国证监会认可的资质测试
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