证券投资分析师在分析关联交易时,尤其需要关注关联交易给上市公司带来的隐患,包括()。
A.信用担保
B. 资金占用
C.共同控制
D.关联购销
A.信用担保
B. 资金占用
C.共同控制
D.关联购销
A.关联交易价格的公允性
B.关联交易占公司资产的比重
C.关联交易利润占公司利润的比重
D.关联交易的披露是否规范
E.以上都不对
A.上市公司本身
B.与上市公司之间不存在关联关系或收购行为的其他上市公司
C.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
D.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
下列描述执行错误的一项是()。
A.投资经理会结合投资组合的既定目标、资本市场预期和分析师报告等来制定组合构建和证券选择等方面的决策,并由交易部门执行投资决策
B.投资经理会根据投资者实际情况和资本市场预期的变化对投资组合进行调整
C.在进行投资决策时,投资经理会进行投资组合优化
D.投资执行是投资规划的目标
有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
C.投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保
B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
A.正确
B.错误
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