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[多选题]

客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当()。[2012年5月真题]

A.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,相应扣除未追加的保证金额

B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

C.按照分类及流动性情况进行风险调整

D.在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不允许扣除未追加的保证金额

提问人:网友heyang866530 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司营业部负责人的任职资格应由()核准。[2010年11月真题]

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

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第2题
下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。[2013年3月真题]

A.期货交易所自营会员

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第3题
以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有()。[2012年11月真题]

A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

C.交割仓库的总经理李某

D.期货公司的司机王某

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第4题
以下说法错误的是()。[2010年11月真题]

A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

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第5题
某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前两个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是()。[2010年9月真题]

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

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第6题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。 ()[2010年6月真题]
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第7题
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。[2013年3月真题]

A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

B.乙企业或有负债净占净资产的40%

C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

D.甲企业净资产占实收资本的50%

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第8题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。 [2010年6月真题]

A.良好的职业道德

B.诚实守信的品质

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

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第9题
期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时,需要满足的条件有 ()。[2010年9月真题]

A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

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第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。[2010年5月真题]

A.公司章程

B.行业规范

C.自律规则

D.中国证监会的规定

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