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[单选题]

商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

A.业务部门实施有效自我合规控制；

B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；

C. 内部审计事后控制

D. 外部监管机构的监管监督

提问人：网友chuanjun316 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

商业银行合规风险管理的第一道防线是（）

A.业务部门实施有效自我合规控制；

B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；

C.内部审计事后控制

D.外部监管机构的监管监督

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第2题

根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，（）、（）是风险控制的第一道防线，（）、（）是专业化风险管理的第二道防线，（）是事后控制的第三道防线。

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第3题

风险管理三道防线的第一道防线是（）

A.保险销售人员

B.各部门和分支机构

C.合规管理部门和合规岗位

D.内部审计部门

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第4题

作为合规风险管理的第一道防线，按照（）原则，承担合规管理的第一道防线责任

A.谁管理谁负责

B.谁经办谁负责

C.谁过错谁负责

D.谁失职谁负责

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第5题

本行各单项风险管理设立“三道防线”，其中__是本行单项风险管理的“第一道防线（）

A.单项风险的承担部门

B.单项风险的管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门

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第6题

根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，（）、（）是风险控制的第一道防线，（）、（）是专业化风险管理的第二道防线，（）是事后控制的第三道防线

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第7题

除部门以外的各部门，是案件风险防控的“第一道防线”，承担条线部门案防管理职责（）

A.合规

B.内审

C.监察

D.人事

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第8题

各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第9题

关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）

A、业务部门是内部控制的第一道防线

B、内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线

C、内部审计部门是内部控制的第三道防线

D、高级管理层是内部控制的第一道防线

E、内控管理职能部门是内部控制的第一道防线

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第10题

风险合规部门（团队）是风险管理的第一道防线，负责开展系统、独立的风险管理及内部控制工作，监督、指导、评价各部门风险管理工作（）

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