题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货公司会员应当从()查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.商务部

提问人:网友qxf1547 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是()。

A. 期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

B. 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录

C. 期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定

D. 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少20笔以上的成交记录

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第2题
期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

A. 自然人投资者

B. 一般法人投资者

C. 资金调拨人

D. 特殊法人投资者

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第3题
期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 50

B. 60

C. 80

D. 100

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第4题
期货交易管理条例规定,期货交易所的职责包括()。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约,安排合约上市

C.监督期货交易

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

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第5题
期货交易所未代期货公司履行期货合约的()。

A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所

B.客户应当直接向期货交易所主张权利

C.客户起诉期货交易所的,期货公司为被告,期货交易所作为第三人参加诉讼

D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

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第6题
期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可,对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。

A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担

C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

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第7题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列()情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检的

B.未通过资格年检的

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

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第8题
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照统一领导、()的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。

A.各司其职

B.各负其责

C.加强协作

D.联合监管

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第9题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。

A.王某

B.张某

C.刘某

D.李某

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第10题
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。 查看材料

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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