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国务院证券监督管理机构监管工作公开是指( )。
A.监管工作涉及的相关信息资料应当公开
B.依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开
C.对执法人员的具体情况应当公开
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定应当公开
A.监管工作涉及的相关信息资料应当公开
B.依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开
C.对执法人员的具体情况应当公开
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定应当公开
公开发行股票,必须依照《公司法》有关规定,报经()。
A.国务院证券监督管理机构审批
B.国务院证券监督管理机构核准
C.国务院授权的部门审查
D.国务院授权的部门核准
国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。()
A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
A.向不特定对象发行证券属于公开发行
B.向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C.证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D.证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
证券市场的监管机构包括()。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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