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[多选题]

证券交易所的组织形式有()。

A.公司制

B.合伙制

C.协会制

D.会员制

E.集中制

提问人：网友lqlq2018 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券交易所两种组织形式是（）和（）。

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第2题

上海证券交易所和深圳证券交易所成立于( )。

A．1990年

B．1991年

C．分别成立于1990年、1991年

D．分别成立于1989年、1990年

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第3题

对于证券交易所总经理，应当( )。

A．由会员公司选举产生

B．由会员大会选举产生

C．由国务院证券监督管理机构任免

D．由国务院任免

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第4题

因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？ ( )

A．政策性停牌

B．技术性停牌

C．临时停市

D．休市

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第5题

下列能进入证券交易所参与集中交易的有( )。

A．投资者刘某

B．不具有会员资格的某证券公司

C．证券交易所的会员

D．曾担任证券交易所董事长的王某

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第6题

关于证券交易所的性质，正确的理解是( )。

A．是营利法人

B．是实行自律管理的法人

C．是非法人团体

D．是事业单位法人

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第7题

某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理(王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格)。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。

2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计(赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除)。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。

2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。

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第8题

会员制证券交易所与公司制证券交易所

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第9题

试述证券经纪业务中证券公司与投资者的关系。

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第10题

在证券经纪中，证券公司的限制行为有哪些？

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