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[多选题]

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。

A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

提问人：网友wangzhi0903 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

以下关于按单一项目分配的说法正确的是()。Ⅰ. 按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配Ⅱ. 按单一项目分配不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益Ⅲ. 在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配Ⅳ. 在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（)。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资

以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是()。

Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配

Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例

Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第3题

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬．

B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

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第4题

美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）

A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

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第5题

下列不属于系统性风险事件的是（）

A.2001年的能源巨头安然公司突然破产

B.1929年美国经济危机

C.2008年次贷危机

D.1998年亚洲金融危机

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第6题

20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，主要包括()。

A.巴林银行事件

B.东南亚金融危机

C.英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制

D.美国安然公司造假事件

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第7题

针对2002年的安然事件，下列各项中，不属于安然公司本身的问题的是（)。

A、利润造假

B、销毁审计证据

C、表外债务

D、现金流问题

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第8题

世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有()。

A.东南亚金融危机

B.巴林银行事件

C.英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制

D.美国安然公司造假事件

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第9题

阅读下列说明，回答问题1至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。 [说明] 国家某部委针对宏观经济大

阅读下列说明，回答问题1至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。 [说明] 国家某部委针对宏观经济大数据决策支持系统建设项目，通过公开招标选择某监理公司对项目实施全过程监理口在项目招标过程中发生了如下事件： [事件1]由于是部委级项目，根据监理单位的建议，要求参加投标单位的资质最低不得低于计算机系统集成二级资质。拟参加此次投标的六家单位中，A、B、D具有二级资质，C具有三级资质，E、F具有一级资质，而C在宏观经济决策支持系统的监测预警功能技术上业界领先。为使项目建设更加完美，建设单位极力建议让C与A联合承建项目，并明确向A暗示，如果不接受这个投标方式，则A中标的可能性非常小。 [事件2]开标后发现：（）从事件1所述背景资料来看，A和C组成的投标联合体是否有效？为什么？

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