题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

财富条线业务，违规问责主要指以下情况（）

A.交易柜员代抄风险确认语句

B. 风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果

C. 柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息

D. 理财产品收益未达到预期水平

提问人：网友yangbifang 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

合规管理专业部门依据职责对下属单位本专业线合规管理体系建设情况、合规管理工作开展情况、违规事件整改与问责情况、合规考核情况等进行督促检查。专业线合规检查可以单独实施，也可与业务检查等工作相结合。（）

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第2题

资金业务条线的问责主要包括以下类型（）

A.协议签署方面

B. 客户适合度评估方面

C. 风险揭示方面

D. 监管统计方面

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。（)

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第4题

下列关于商业银行柜面业务操作风险防控的说法，正确的是()。

A.人力资源管理条线作为第四道防线，应针对突出风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起

B.业务管理条线作为第一道防线，应承担起风险防控的首要责任

C.审计监督条线作为第二道防线，应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违纪违规问题提出整改意见

D.风险合规条线作为第三道防线，应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责问题提出整改意见。

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第5题

营运条线反洗钱工作遵循全员全流程全覆盖原则、主动性原则、风险为本原则、违规问责原则。（)

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第6题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。（)

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第7题

资金业务条线的问责主要包括以下类型（）

A．协议签署方面

B．客户适合度评估方面

C．风险揭示方面

D．监管统计方面

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第8题

“双线问责”即对()条线问责的同时，还要对稽核监督条线问责。

A.业务管理

B.经营管理

C.操作管理

D.风险管理

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第9题

财务管理条线，因具体填报部门报送的本部门/机构业务数据不准确造成的统计报表数据不准确，导致外部监管部门警告批评（以监管部门正式下达的警告书为准）的，需问责以下哪些人员（）

A.填报部门负责人

B. 经办人

C. 分管行长

D. 填报机构负责人

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第10题

双线问责”即对条线问责的同时，还要对稽核监督条（）

A.业务管理

B.经营管理

C.操作管理

D.风险管理

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