题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B. 《基金法》
C. 《基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
提问人：网友xlq741003
发布时间：2022-01-07
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第3题
根据基金销售机构规范的要求，以下叙述正确的是（）Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.2
B.5
C.3
D.1
第5题
根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括（)项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有()。
A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结
D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结
第10题
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．证券投
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是（）。
Ⅰ．证券公司Ⅱ．基金销售机构
Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．财务公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
