银监会相关监管制度明确规定的内容包括()。
A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B.合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
A.银监会非现场监管报表制度的执行情况,
B. 报表资料整理情况,报表使用及指标分析情况
C. 报表信息系统的运行情况等相关的情况
D. 报表质量和数据真实性情况
A.银监会非现场监管报表制度的执行情况,
B.报表资料整理情况,报表使用及指标分析情况
C.报表信息系统的运行情况等相关的情况
D.报表质量和数据真实性情况
A.制度制定
B.数据收集审核
C.数据收集
D.报表设计
A.制度制定
B.制度解释和培训
C.制度培训
D.报表设计
目前,中国银监会已发布的主要制度包括()《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件,从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。
A.《商业银行操作风险管理指引》
B.《商业银行市场风险管理指引》
C.《贷款风险分类指导原则》
D.《银行贷款损失准备计提指引》
A.有权审计机构或有权审批人审批后的产品或业务
B.法律、规则、监管制度、行内制度、办法明确规定的事项
C.需要业务部门自行决定或通过商务谈判确定的业务性或交易性内容
D.其他不涉及合规风险的内部管理事项
E.行内审批规则明确的具体授信项目、系统开发需求;营销方案、业务需求、业务产品属性判断
B.送审事项违反法律、规则、准则和本行内部制度的,应列明违反的具体条文,揭示风险,提出相关建议
C.送审事项所依据的法律、规则、准则和本行内部制度无明确规定、监管边界或内容模糊、存在风险隐患及内部控制缺陷的,可根据审慎原则进行风险提示,提出相关建议
D.合规审查人员可因市场竞争、业务拓展等理由修改合规审查意见
A.定期报告:指企业根据监管机构要求在指定时间内披露的年度财务报告和中期财务报告
B.临时报告:指企业根据监管机构要求披露的除定期报告以外的信息
C.主要负责人工作报告:企业各部门第一负责人的工作总结报告
D.日常信息披露:指企业发生的需要对外披露的重大活动
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