期货公司应当根据()制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审
A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
A.个人信用及家庭背景
B.经济实力
C.股指期货产品认知能力
D.投资经历
A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
C.注册资本不低于人民币5000万元。申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.申请日前3个会计年度中,至少i年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货保证金监控中心
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