题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。

A.营业部岗位职责及人员管理制度

B.营业部信息技术系统管理及应急制度

C.营业部市场营销管理制度

D.营业部投资者回访制度

提问人：网友ming12720 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于()人。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第2题

监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的()。

A．客户

B．证监会

C．期货交易所

D．证券交易所

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第3题

平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同

C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反

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第4题

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中不属于该规定的制定依据的有()。

A．《中华人民共和国合同法》

B．《中华人民共和国行政许可法》

C．《中华人民共和国民法通则》

D．《中华人民共和国民事诉讼法》

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第5题

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C．未按规定对离任人员进行离任审计

D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第6题

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。

A．风险监管指标管理制度

B．内部控制制度

C．总经理任免制度

D．期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第7题

期货公司推荐人应当了解拟任人的()等情况，承诺推荐内容的真实性。

A．个人品行

B．从业经历

C．管理能力

D．业务水平

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第8题

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。

A．对当日所有持仓的确认

B．对该日之前所有持仓的确认

C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认

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第9题

期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定履行职责

B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第10题

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。 ()

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