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[多选题]

监管部门关于业务集中度的控制范围为（）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

提问人：网友dzxxzd 发布时间：2022-01-06

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更多“监管部门关于业务集中度的控制范围为（）。A.对单一客户融资业…”相关的问题

第1题

监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

A.对单一客户融资业务规模不得起过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的1000/

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第2题

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金

D.在证券交易所挂牌交易的权证

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第3题

下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（）。

A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训

C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同

D.证券公司应当建立健全客户回访制度

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第4题

有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（）

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第5题

境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。（）

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第6题

证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。（）

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第7题

以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（）。

A.禁止从自营账户中提取现金

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行

D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

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第8题

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A.15%

B.30%

C.45%

D.70%

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第9题

下列关于分级结算原则的说法中错误的是（）。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

D.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法

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第10题

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

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