题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.将自营业务与代理业务混合操作

提问人：网友casios 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ()

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第2题

分红派息的形式主要有()。

A．现金股利

B．股票股利

C．债券股利

D．权证股利

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第3题

国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。 ()

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第4题

上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有()。

A．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

B．最后交易日为T+1日

C．权益登记日为T+6日

D．现金红利发放日为T+8日

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第5题

所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格境外机构投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10％；5％

B．15％；3％

C．16％；2％

D．20％；1％

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第6题

推出股份报价转让试点的作用主要有()。

A．发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务

B．充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让

C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

D．可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担

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第7题

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格()。

A．进入破产清算程序

B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C．北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

D．中国证监会规定的其他情形

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第8题

在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的()

A．0．5‰

B．1．5‰

C．2‰

D．3‰

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第9题

证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于()年。

A．5

B．10

C．15

D．20

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第10题

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()元。

A．3％；1亿

B．5％；2亿

C．10％；5亿

D．15％；5亿

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