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[主观题]

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A.自律管理B.行业管理C.行

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

A.自律管理

B.行业管理

C.行政管理

D.合规管理

提问人:网友eelb123 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

B.期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15%缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳。

D.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成

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第2题
人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有()。

A.应当依法裁定不得转让该会员资格

B.不得停止该会员交易席位的使用

C.无权采取强制措施转让该交易席位

D.上述说法都不对

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第3题
()负责组织从业资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

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第4题
取得期货交易所会员资格,应当经()批准。

A.中国证监会

B.会员大会

C.中国期货业协会

D.中国期货交易所

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第5题
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

A.限制会员移仓

B.限制会员开仓

C.限制会员资金划转

D.强行平仓

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第6题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之E1起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第7题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

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第8题
交易所可采用()的方式处理违约事宜,违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。

A.征购

B.注销标准仓单

C.竞卖

D.取消期货交易资格

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第9题
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务2年以上经验

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第10题
若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经()批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.期货投资者保障基金管理机构

D.商务部

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