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[多选题]

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。

A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响

B.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较

C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响

D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

提问人:网友ufm2007 发布时间:2022-01-06
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第1题
影响发行价格的因素包括( )。
A.公司盈利水平

B.发行数量.

C.公司潜力

D.股市状态

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第2题
公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

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第3题
国家发改委向受理申请之日起()个月内(发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外)作出核准或者不予核准的决定,不予核准的,应说明理由。

A.1

B.2

C.3

D.6

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第4题
首次公开发行股票的,持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告。()

A.正确

B.错误

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第6题
初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量小于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。()

A.正确

B.错误

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第7题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()

A.正确

B.错误

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第8题
根据《上市公司收购管理办法》,收购人有()情形之一的,就构成对一个上市公司的实际控制。

A.在一个上市公司股东名册中持股数量最多,但有相反证据除外

B.能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的

C.通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会半数以上成员当选的

D.通过行使表决权能够决定一个上市公司监事会半数以上成员当选的

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第9题
收购人进行上市公司收购,被收购公司可以延期付款等形式向收购人提供某种形式的财务资助。()

A.正确

B.错误

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第10题
可交换公司债券是否交换为预备交换的股票由债券持有人行使选择权。()

A.正确

B.错误

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