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[多选题]

股指期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有()。[2010年11月真题]

A.期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

提问人:网友alan_31 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。

A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

B. 具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分

C. 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录

D. 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上

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第2题
根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为?()[2010年9月真题]

A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的

C.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

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第3题
期货公司违反股指期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括 ()。[2010年6月真题]

A.责令整改

B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务

D.调整或者取消会员资格

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第4题
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。[2010年11月真题]

A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

D.国务院期货监督管理机构

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第5题
下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。[2012年11月真题]

A.中国证券业协会的工作人员及其配偶

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员的配偶

D.期货公司的工作人员

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第6题
期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。[2010年11月真题]

A.成交量、成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量

D.最高价与最低价

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第7题
在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。()[2010年9月真题]
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第8题
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()[2010年6月真题]
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第9题
股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。[2012年9月真题]。

A.合格境外机构投资者

B.外资企业

C.基金公司

D.证券公司

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第10题
期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。[2011年11月真题]

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格

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