题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位。 ()
提问人:网友sycslion
发布时间:2022-01-06
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
A.首家以会员制为组织形式的交易所
B.成立于2006年9月8日
C.我国内地首家金融衍生品交易所
D.首家以公司制为组织形式的交易所
A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B.由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
C.结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
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