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证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位。 ()

提问人:网友sycslion 发布时间:2022-01-06
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第1题
在实际操作中通过网上发行新股的,登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。()
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第2题
中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。()
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第3题
在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()
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第4题
证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为()。

A.当日开盘价

B.该证券发行价

C.零

D.开盘价与发行价的均值

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第5题
投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息,查询的内容不包括()。

A.证券托管席位

B.证券余额

C.新股配售及中签

D.他人的证券变更记录

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第6题
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第7题
下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是()。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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第8题
自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

A.自营内容

B.自营规模

C.风险限额

D.资产配置

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第9题
下列关于中国金融期货交易所的说法中,正确的是()。

A.首家以会员制为组织形式的交易所

B.成立于2006年9月8日

C.我国内地首家金融衍生品交易所

D.首家以公司制为组织形式的交易所

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第10题
关于ETF二级市场交易,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将()从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户。

A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

B.由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券

C.结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券

D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

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