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[单选题]

陈信雄是一名中国注册金融分析师，正在审查某公司的内控制度和程序，该制度设定并协调着董事会、管理层、控股和非控股股东的角色和责任。陈信雄最应该审查()

A.公司道德守则

B.公司行为手册

C.公司治理手册

D.股东权利声明

提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

李元簇是一名中国注册金融分析师，正在审查一家大型诉讼咨询公司RBP的公司治理文件。李元簇期望在RBP的道德守则中看到哪类信息？()

A.在各种情景下员工应采取的特定行为

B.对内幕人士可能损害股东利益的各种特权行为的描述

C.用通俗易懂的语言介绍正直、信任和诚实等基本问题

D.围绕正直、信任和诚实等问题的有关具体问题的法律描述

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第2题

王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分

析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资产组合的投资收益情况。作为市场介绍的部分内容，王小莉提到了“公司雇佣的40名投资研究分析师中，他们是公司在过去几年中实现丰厚投资回报的中坚力量。”王小莉的陈述为()

A.基本上符合中国注册金融分析师《准则》，但市场营销员没有资格介绍公司资产组合的投资收益情况。只有非常熟悉中国注册金融分析师《投资业绩展示标准》的人才能介绍投资收益的各项数据。

B.违反了中国注册金融分析师《准则》，作为一名非中国注册金融分析师，王小莉不能向预期客户提供关于投资的细节信息

C.没有违反中国注册金融分析师的要求或《准则》

D.不符合中国注册金融分析师的商标要求

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第3题

金龙是一家拥有机构客户、高财富个人客户和一般个人客户的全面型服务投资公司。这家公司的大部分收入是通过向机构客户提供溢价服务获得的。最近，他们刚刚完成了一份针对一家新生高科技公司的广泛研究报告，结论是建议“强势买进”。在仔细审查了三类客户的所有记录后，他们认定，这家高科技公司不适合一般的个人客户进行投资。金龙首先将这份研究报告作为优惠服务的一部分提供给机构客户，几天之后，又向高财富个人客户和一般个人客户公布了同样的研究报告。以下()项对金龙行为的描述最为恰当？

A.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》，因为金龙没有公平对待所有的客户

B.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》，因为与高财富个人客户相比，金龙优先对待了机构客户

C.他们的行为没有违反中国注册金融分析师《准则》

D.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》，因为一般个人客户不应收到这家新公司的研究报告,原因是这只股票不适合他们

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第4题

李大年是一名中国注册金融分析师，在一家中型买方公司的研究部门工作，负责分析公司治理问题。在研究 C公司时，以下哪种迹象可能会警示李大年，使其认为董事会可能不会为股东的长期利益而有效行事？()

A.独立董事对公司管理层不忠诚

B.雇用咨询师之前，董事需要获得行政管理层的批准

C.从全国企业界而不是本地企业界选择独立董事

D.非执行董事通过横向或直向的重要公司，与管理层有着某种联系

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第5题

一名反洗钱分析师正在审查一份新的客户名单，以下哪个客户在准入时需要进行EDD？（）

A.筹款组织

B.员工福利计划信托

C.非盈利医院

D.医疗实践有限合伙

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第6题

单选：一名反洗钱分析师正在审查一份新的客户名单，以下哪个客户在准入时需要进行EDD？（）

A.筹款组织

B.员工福利计划信托

C.非盈利医院

D.医疗实践有限合伙

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第7题

刘海儿是一名中国注册金融分析师，也是一名美国公民，在 N 城注册和营运一家小型事务所。金达是一家总部设在美国的投资管理公司，刘海儿工作的事务所属于这家公司。 N 城的法律规定，在N 城注册和工作的投资顾问不能购买其雇主是做市商公司的证券。但刘海儿认为，她在购买此类投资产品时可以避开这一限制，因为她是为一家美国投资管理公司工作的美国公民，而美国证券法允许在适当披露的情况下购买此类证券。于是刘海儿购进了这种证券，并按公司政策要求及时批露了持股情况。如果刘海儿所在公司是做市商，在适度的披露情况下，刘海儿的购买行为()

A.没有违反《执业操作准则》

B.《执业操作守则与准则》未规定此类状况

C.违反了《执业操作准则》

D.违反了美国法律

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第8题

国际财会领域的三大黄金认证是（）。

A.美国注册会计师（AICPA）

B.特许注册金融分析师（CFA）

C.美国注册管理会计师（CMA）

D.中国注册会计师（CICPA）

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第9题

刘煊是一名中国注册金融分析师，以下是他向客户介绍股票指数年金的内容“支持该年金的保险公司保证，即使作为该年金指标的指数值下降，您投入的资本也能获得至少3%的收益。不仅如此，保险公司还保证您不会损失原本的投资额。”上述说法与保险公司提供的市场信息一致，并且主要评级机构对其评级也很高。刘煊向客户提供收益保证和资本保值信息的行为是否违反了《守则与准则》？()

A.是。担保特定收益率的行为违反了《守则与准则》。

B.是。担保投资资本保值的行为违反了《守则与准则》。

C.是。刘煊不能确信保险公司能履行其担保。

D.没有，假设支持该年金的保险公司实际上提供了此项担保。

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第10题

中国注册金融分析师特许状持有者的年薪呈正态分布，已知标准差为100000美元。有一个由16名中国注册金融分析师特许状持有者构成的随机样本，平均年薪为125000美元。当显着性水平为5%时，是否不应拒绝平均年薪为110,000美元的原假设(即H0: μ= 110,000美元;H1: μ ≠ 110000美元)？

A.是

B.否

C.5%时为是，10%时为否

D.不确定 – 需更多信息才能做出判断

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