![](https://lstatic.shangxueba.com/jiandati/h5/images/m_q_title.png)
我国对从事证券投资咨询的机构实行()。
A.行政管理
B. 资质管理
C. 资格管理
D. 注册管理
A.行政管理
B. 资质管理
C. 资格管理
D. 注册管理
下列选项中,说法正确的是()。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行
根据我国政府对 WTO 的承诺,我国证券业在 5年的过渡期对外开放的内容主要包括()
A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B 股交易。
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%;加入后 3 年内,外资比例不超过 49%。
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务,包括信用查询与分析,投资与有价
证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许
在国内设立分支机构。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%
C.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务,包括信用查询与分析,投资与有价证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许在国内设立分支机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是()
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B. 有500万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有公司章程
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!