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[单选题]

下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。

A.确保基金管理人依法合规经营

B. 确保基金管理人实现利润最大化

C. 确保基金管理人规避投资风险

D. 确保基金管理人持续正常运营

提问人:网友ahleung 发布时间:2022-01-06
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[118.***.***.0] 1天前
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[71.***.***.189] 1天前
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[206.***.***.59] 1天前
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第1题
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

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第2题
下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则

A.独立性

B.审慎性

C.协调性

D.专业性

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第3题
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,

私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.风险管理制度

B.财务管理制度

C.投资项目评审制度

D.内部控制

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第4题
股权投资基金管理人内部控制,需要()。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制,没有经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

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第6题
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.及时为高级管理层提供合规建议

B. 对不合规现象或问题进行惩处

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划

D. 保持与监管机构日常的工作联系

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第7题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第8题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人

下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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